大慶華科股份有限公司
2012年年度報(bào)告
2013年3月28日
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人王一民、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人劉斌及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)馬化征聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報(bào)的董事會(huì)會(huì)議
未親自出席董事姓名 未親自出席董事職務(wù) 未親自出席會(huì)議原因 被委托人姓名
秦雪軍 獨(dú)立董事 公出 滕英超
公司計(jì)劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
本報(bào)告中所涉及的未來(lái)計(jì)劃、發(fā)展戰(zhàn)略等前瞻性描述不構(gòu)成公司對(duì)投資者的實(shí)質(zhì)承諾，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
目 錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 1
目 錄 2
釋 義 3
重大風(fēng)險(xiǎn)提示 3
第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介 4
第三節(jié) 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要 5
第四節(jié) 董事會(huì)報(bào)告 6
第五節(jié) 重要事項(xiàng) 13
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況 15
第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況 18
第八節(jié) 公司治理 23
第九節(jié) 內(nèi)部控制 27
第十節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告 29
第十一節(jié) 備查文件目錄 86
釋 義
釋義項(xiàng) 指 釋義內(nèi)容
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
深交所、交易所 指 深圳證券交易所
股東大會(huì) 指 大慶華科股份有限公司股東大會(huì)
董事會(huì) 指 大慶華科股份有限公司董事會(huì)
監(jiān)事會(huì) 指 大慶華科股份有限公司監(jiān)事會(huì)
公司、本公司 指 大慶華科股份有限公司
報(bào)告期 指 2012年度
公司法 指 中華人民共和國(guó)公司法
證券法 指 中華人民共和國(guó)證券法
公司章程 指 2012年8月29日公司2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的公司章程
元、萬(wàn)元 指 人民幣元、萬(wàn)元
重大風(fēng)險(xiǎn)提示
《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(http//www.cninfo.com.cn)為本公司的指定信息披露媒體，本公司所發(fā)布信息均以上述媒體刊登的為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
第二節(jié) 公司簡(jiǎn)介
一、公司信息
股票簡(jiǎn)稱(chēng) 大慶華科 股票代碼 000985
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱(chēng) 大慶華科股份有限公司
公司的中文簡(jiǎn)稱(chēng) 大慶華科
公司的外文名稱(chēng)（如有） Daqing Huake Company Limited
公司的外文名稱(chēng)縮寫(xiě)（如有） DQHK
公司的法定代表人 王一民
注冊(cè)地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路239號(hào)
注冊(cè)地址的郵政編碼 163316
辦公地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路239號(hào)
辦公地址的郵政編碼 163316
公司網(wǎng)址 http//m.xiaomiqipai.com
電子信箱 huake@huake.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
項(xiàng) 目 董事會(huì)秘書(shū) 證券事務(wù)代表
姓 名 孟凡禮 李紅梅
聯(lián)系地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路239號(hào) 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)路239號(hào)
電 話(huà) （0459）6280287 （0459）6280287
傳 真 （0459）6282351 （0459）6282351
電子信箱 huake@huake.com huake@huake.com
三、信息披露及備置地點(diǎn)
公司選定的信息披露報(bào)紙的名稱(chēng) 《中國(guó)證券報(bào)》
登載年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 公司證券辦
四、注冊(cè)變更情況
項(xiàng) 目 注冊(cè)登記日期 注冊(cè)登記地點(diǎn) 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào) 稅務(wù)登記號(hào)碼 組織機(jī)構(gòu)代碼
首次注冊(cè) 1998年12月08日 黑龍江省工商行政管理局 2300001101503 230602000056923 702847820
報(bào)告期末注冊(cè) 2012年01月17日 大慶市工商行政管理局 230600100001630 230698702847820 702847820
公司上市以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)的變化情況（如有） 2001年4月15日召開(kāi)的2000年度股東大會(huì)中審議批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)范圍變更增加進(jìn)出口業(yè)務(wù)，2001年8月6日變更完成。2003年5月10日召開(kāi)的2002年度股東大會(huì)中審議批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)范圍變更增加生產(chǎn)銷(xiāo)售保健食品（按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證經(jīng)營(yíng)，僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)），2003年6月11日變更完成。2007年4月13日召開(kāi)的2006年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)范圍變更增加地衡對(duì)外穩(wěn)重服務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)保管服務(wù)、壓力表檢定服務(wù)（僅限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)），2007年5月9日變更完成。2010年5月12日召開(kāi)的2009年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)范圍變更增加衛(wèi)生用品、抗抑菌劑、化妝品生產(chǎn)、銷(xiāo)售，收購(gòu)中藥原材料（以上項(xiàng)目?jī)H限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)），2010年11月8日變更完成。
歷次控股股東的變更情況（如有） 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司于2006年5月25日向中國(guó)石油大慶石油化工總廠(chǎng)無(wú)償劃轉(zhuǎn)其所持有的大慶華科5100萬(wàn)股的股份，向中國(guó)石油林源煉油廠(chǎng)無(wú)償劃轉(zhuǎn)其所持有的大慶華科2000萬(wàn)股的股份，向大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司無(wú)償劃轉(zhuǎn)其所持有的大慶華科1298.09萬(wàn)股的股份。中國(guó)石油林源煉油廠(chǎng)因大慶龍?jiān)词煞萦邢薰窘馍⒆N(xiāo)而承繼其持有的大慶華科33.97萬(wàn)股的股份。2006年9月18日過(guò)戶(hù)完成后，大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司不再持有本公司股份，中國(guó)石油大慶石油化工總廠(chǎng)持有本公司5100萬(wàn)股的股份，為本公司第一大股東，股份性質(zhì)為國(guó)有法人股。中國(guó)石油林源煉油廠(chǎng)持有本公司2033.97萬(wàn)股的股份，股份性質(zhì)為國(guó)有法人股。中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司為本公司最終實(shí)際控制人。大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司持有本公司1298.09萬(wàn)股的股份，股份性質(zhì)為國(guó)家股。
五、其他有關(guān)資料
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng) 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址 上海市黃浦區(qū)南京東路61號(hào)4樓1、2、3室
簽字會(huì)計(jì)師姓名 王士瑋 盧力
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)
□ 適用 √ 不適用
公司聘請(qǐng)的報(bào)告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
□ 適用 √ 不適用
第三節(jié) 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要
一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
項(xiàng) 目 2012年 2011年 本年比上年增減(%) 2010年
營(yíng)業(yè)收入（元） 1,193,793,734.36 1,153,643,282.03 3.48% 1,036,403,043.96
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元） -1,607,754.51 25,036,320.20 26,340,355.35
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（元） 256,995.64 28,656,237.72 -99.1% 25,612,362.72
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元） 70,581,847.65 71,739,280.69 -1.61% 72,884,214.59
基本每股收益（元/股） -0.01 0.19 0.20
稀釋每股收益（元/股） -0.01 0.19 0.20
凈資產(chǎn)收益率（%） -0.33% 5.2% -5.53% 5.59%
項(xiàng) 目 2012年末 2011年末 本年末比上年末增減(%) 2010年末
總資產(chǎn)（元） 600,196,759.83 581,639,961.12 3.19% 520,261,183.91
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益）（元） 472,436,109.25 488,746,953.75 -3.34% 475,237,727.16
二、非經(jīng)常性損益項(xiàng)目及金額
項(xiàng) 目 2012年金額
（元） 2011年金額
（元） 2010年金額（元） 說(shuō)明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷(xiāo)部分） -3,351,747.22 -31,552,771.95 -1,433,054.74
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外） 572,219.81 30,932,398.77 839,006.46
根據(jù)稅收、會(huì)計(jì)等法律、法規(guī)的要求對(duì)當(dāng)期損益進(jìn)行一次性調(diào)整對(duì)當(dāng)期損益的影響 1,523,945.00
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 -609,167.74 -3,628,353.31 1,450,510.20
捐贈(zèng)支出 -10,000.00
所得稅影響額 -638,808.97 128,469.29
合計(jì) -1,864,750.15 -3,619,917.52 727,992.63 --
對(duì)公司根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)說(shuō)明原因：
□ 適用 √ 不適用
第四節(jié) 董事會(huì)報(bào)告
一、概述
2012年，公司董事會(huì)及管理層規(guī)范運(yùn)作，進(jìn)一步完善了公司管理制度和組織機(jī)構(gòu)。面對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定因素和復(fù)雜化、多樣化的市場(chǎng)形勢(shì)，公司積極應(yīng)對(duì)，不斷提高對(duì)政策和市場(chǎng)的應(yīng)變能力,適時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，加強(qiáng)生產(chǎn)管理，落實(shí)管理規(guī)范，強(qiáng)化成本和費(fèi)用的控制，基本完成了全年的各項(xiàng)工作,推動(dòng)了公司健康、穩(wěn)定的發(fā)展。
2012年，公司全年銷(xiāo)售化工產(chǎn)品20.70萬(wàn)噸，銷(xiāo)售藥品和保健品451.81萬(wàn)瓶（盒），經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)，公司全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入119379.37萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-160.78萬(wàn)元，每股凈資產(chǎn)3.64元。
二、主營(yíng)業(yè)務(wù)分析
1、概述
2012年，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入119,379.37萬(wàn)元，同比增加4,015.05萬(wàn)元，增長(zhǎng)3.48%，主要原因是本期產(chǎn)品銷(xiāo)量增加；營(yíng)業(yè)成本109,308.03萬(wàn)元，同比增加6,448.55萬(wàn)元，增長(zhǎng)6.27%，原因同上；發(fā)生期間費(fèi)用7,704.06萬(wàn)元，同比減少494.69萬(wàn)元，降低6.03%，主要原因是本期研究開(kāi)發(fā)費(fèi)、安全生產(chǎn)費(fèi)、存貨盤(pán)虧毀損等費(fèi)用同比減少；凈利潤(rùn)-160.78萬(wàn)元，主要原因是2012年受?chē)?guó)際原油價(jià)格下跌及國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的影響，從二季度起公司主要化工產(chǎn)品價(jià)格大幅下跌，導(dǎo)致產(chǎn)品毛利下降，7月和8月停工進(jìn)行裝置檢修和改線(xiàn)，使公司利潤(rùn)減少�，F(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額-3,425.38萬(wàn)元，同比減少5,787.88萬(wàn)元，主要原因是去年同期收到政府拆遷補(bǔ)償款6,812.82萬(wàn)元及本期工程項(xiàng)目支出增加。
公司回顧總結(jié)前期披露的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃在報(bào)告期內(nèi)的進(jìn)展情況
（1）完善和落實(shí)管理規(guī)范，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，進(jìn)一步確保安全、清潔、平穩(wěn)生產(chǎn)。
（2）全面推進(jìn)生產(chǎn)管理達(dá)標(biāo)，生產(chǎn)管控水平進(jìn)一步提高。
（3）加大市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與服務(wù)力度，有效改善客戶(hù)結(jié)構(gòu)。
（4）強(qiáng)化培訓(xùn)、績(jī)效輔導(dǎo)和績(jī)效管理。
（5）優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，完善管理機(jī)制，提升管理水平
（6）加強(qiáng)預(yù)算管理，嚴(yán)格控制支出。
公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較曾公開(kāi)披露過(guò)的本年度盈利預(yù)測(cè)低于或高于20%以上的差異原因
□ 適用 √ 不適用
2、收入
2012年，銷(xiāo)售各種石化產(chǎn)品20.70萬(wàn)噸，同比增加3.50萬(wàn)噸，增長(zhǎng)20.35%。實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入119,379.37萬(wàn)元，同比增加4,015.05萬(wàn)元，增長(zhǎng)3.48%，其中：主營(yíng)業(yè)務(wù)收入114,799.15萬(wàn)元，占營(yíng)業(yè)收入的96.16%，同比增加7,706.44萬(wàn)元，增長(zhǎng)6.71%，主要原因是本期化工產(chǎn)品銷(xiāo)量增加。
公司實(shí)物銷(xiāo)售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □否
行業(yè)分類(lèi) 項(xiàng) 目 2012年 2011年 同比增減（%）
化工行業(yè) 銷(xiāo)售量 199,480.02 161,722.55 23.35%
生產(chǎn)量 251,884.87 230,003.89 9.51%
庫(kù)存量 7,631.96 12,777.59 -40.27%
醫(yī)藥行業(yè) 銷(xiāo)售量 4,518,125 4,326,800 4.42%
生產(chǎn)量 4,490,446 4,000,986 12.23%
庫(kù)存量 241,387 285,796 -15.54%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng)30%以上的原因說(shuō)明:
√ 適用 □ 不適用
化工產(chǎn)品計(jì)量量單位為噸，醫(yī)藥產(chǎn)品計(jì)量量單位為盒或是瓶。化工產(chǎn)品庫(kù)存下降主要原因是2012年銷(xiāo)售量大于上年，且產(chǎn)量增加僅9.51％。
公司重大的在手訂單情況
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
公司主要銷(xiāo)售客戶(hù)情況
前五名客戶(hù)合計(jì)銷(xiāo)售金額（元） 218,584,053.85
前五名客戶(hù)合計(jì)銷(xiāo)售金額占年度銷(xiāo)售總額比例（%） 18.31%
公司前5大客戶(hù)資料
□ 適用 √ 不適用
3、成本
行業(yè)分類(lèi)
行業(yè)分類(lèi) 項(xiàng) 目 2012年 2011年 同比增減(%)
金額（元） 占營(yíng)業(yè)成本比重（%） 金額（元） 占營(yíng)業(yè)成本比重（%）
化工行業(yè) 營(yíng)業(yè)成本 1,080,937,199.68 98.89% 1,016,346,532.36 98.81% 0.08%
醫(yī)藥行業(yè) 營(yíng)業(yè)成本 12,143,056.04 1.11% 12,248,193.21 1.19% -0.08%
產(chǎn)品分類(lèi)
產(chǎn)品分類(lèi) 項(xiàng) 目 2012年 2011年 同比增減(%)
金額（元） 占營(yíng)業(yè)成本比重（%） 金額（元） 占營(yíng)業(yè)成本比重（%）
加氫戊烯 營(yíng)業(yè)成本 243,108,513.74 22.24% 194,926,934.48 18.95% 3.29%
聚丙烯 營(yíng)業(yè)成本 201,760,667.89 18.46% 257,270,900.01 25.01% -6.55%
輕芳烴（AS1） 營(yíng)業(yè)成本 105,047,103.84 9.61% 107,638,398.19 10.46% -0.85%
重芳烴（AS2）合格品 營(yíng)業(yè)成本 111,192,416.88 10.17% 59,469,054.54 5.78% 4.39%
說(shuō)明：報(bào)告期內(nèi)，成本變化幅度較小。
公司主要供應(yīng)商情況：
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額（元） 1,135,915,498.97
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額占年度采購(gòu)總額比例（%） 96.41%
公司前5名供應(yīng)商資料
□適用 √不適用
4、費(fèi)用
項(xiàng) 目 本期金額（元） 上期金額（元） 變化率 變化原因
銷(xiāo)售費(fèi)用 13,182,284.56 12,596,406.35 4.65% 主要是人工成本和出口手續(xù)費(fèi)同比增加（出口量增加）
管理費(fèi)用 64,765,507.60 70,616,106.48 -8.29% 主要是研究開(kāi)發(fā)費(fèi)、安全生產(chǎn)費(fèi)、存貨盤(pán)虧毀損等費(fèi)用同比減少
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -907,216.54 -1,224,988.90 -25.94% 利息收入減少
5、研發(fā)支出
項(xiàng) 目 本期金額（元） 上期金額（元） 變化率 變化原因
研發(fā)支出 15,227,696.10 25,870,267.00 -41.14% 研發(fā)實(shí)驗(yàn)費(fèi)用支出減少
6、現(xiàn)金流
項(xiàng) 目 2012年（元） 2011年（元） 同比增減（%）
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 1,393,347,346.17 1,342,594,728.50 3.78%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 1,322,765,498.52 1,270,855,447.81 4.08%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 70,581,847.65 71,739,280.69 -1.61%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 523,119.50 34,929,826.47 -98.5%
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 92,318,552.52 108,481,256.52 -14.9%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -91,795,433.02 -73,551,430.05 24.8%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 15,000,000.00 38,401,146.43 -60.94%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 28,040,200.00 12,963,950.00 116.29%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -13,040,200.00 25,437,196.43 -151.26%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 -34,253,785.37 23,625,047.07 -244.99%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動(dòng)30%以上的原因說(shuō)明：
（1）投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)同比減少98.50%，主要原因是去年同期收到政府拆遷補(bǔ)款；
（2）籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì)同比減少60.94%，主要原因同上；
（3）籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì)同比增加16.29%，主要原因是本期工程項(xiàng)目支出增加。
報(bào)告期內(nèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)金流量與本年度凈利潤(rùn)存在重大差異的原因說(shuō)明：
□ 適用 √ 不適用
三、主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成情況
項(xiàng) 目 營(yíng)業(yè)收入（元） 營(yíng)業(yè)成本（元） 毛利率(%) 營(yíng)業(yè)收入比上年同期增減（%） 營(yíng)業(yè)成本比上年同期增減（%） 毛利率比上年同期增減（%）
分行業(yè)
化工行業(yè) 1,137,166,538.93 1,036,912,778.89 8.82% 7.12% 10.85% -3.07%
醫(yī)藥行業(yè) 10,824,981.01 12,143,056.04 -12.18% 16.41% -0.86% 19.54%
分產(chǎn)品
加氫戊烯 268,464,881.48 243,108,513.74 9.44% 12.74% 24.72% -8.7%
聚丙烯 216,753,457.49 201,760,667.89 6.92% -18.54% -21.58% 3.61%
輕芳烴（AS1） 119,917,148.94 105,047,103.84 12.4% -5.59% -2.41% -2.86%
重芳烴（AS2）
合格品 112,701,018.99 111,192,416.88 1.34% 77.25% 86.98% -5.13%
分地區(qū)
境 內(nèi) 1,106,489,978.70 1,009,733,924.20 8.74% 8.43% 11.2% -2.28%
境 外 41,501,541.24 39,321,910.73 5.25% -17.73% -0.93% -16.07%
公司主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑在報(bào)告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近1年按報(bào)告期末口徑調(diào)整后的主營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
四、資產(chǎn)、負(fù)債狀況分析
1、資產(chǎn)項(xiàng)目重大變動(dòng)情況
項(xiàng) 目 2012年末 2011年末 比重增減（%） 重大變動(dòng)說(shuō)明
金額（元） 占總資產(chǎn)比例（%） 金額（元） 占總資產(chǎn)比例（%）
貨幣資金 38,994,045.93 6.5% 73,247,831.30 12.59% -6.09% 本期購(gòu)建固定資產(chǎn)支出增加
應(yīng)收賬款 1,602,333.15 0.27% 2,153,971.35 0.37% -0.1% 境外應(yīng)收賬款減少
存貨 65,135,203.12 10.85% 90,660,866.19 15.59% -4.74% 庫(kù)存商品減少
長(zhǎng)期股權(quán)投資 617,196.01 0.1% 617,196.01 0.11% -0.01%
固定資產(chǎn) 395,236,345.93 65.85% 297,551,744.31 51.16% 14.69% 本期在建工程完工轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)
在建工程 50,939,397.39 8.49% 63,699,028.30 10.95% -2.46% 本期在建工程完工轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)
2、負(fù)債項(xiàng)目重大變動(dòng)情況
項(xiàng) 目 2012年 2011年 比重增減（%） 重大變動(dòng)說(shuō)明
金額 占總資產(chǎn)比例（%） 金額 占總資產(chǎn)比例（%）
短期借款 0.00 0% 0.00 0% 0%
長(zhǎng)期借款 0.00 0% 0.00 0% 0%
應(yīng)付賬款 71,129,754.70 11.85% 39,238,356.65 6.75% 5.1% 工程項(xiàng)目應(yīng)付賬款增加
五、核心競(jìng)爭(zhēng)力分析
公司擁有自己的技術(shù)研究開(kāi)發(fā)中心，該中心為省級(jí)企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心，致力于高檔、專(zhuān)用石油樹(shù)脂產(chǎn)品、塑料改性產(chǎn)品、醫(yī)藥保健品的研究開(kāi)發(fā)。中心人員配備齊全，擁有先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)、檢測(cè)設(shè)備80余臺(tái)套。公司通過(guò)國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)復(fù)評(píng)，公司再次被認(rèn)定為國(guó)家創(chuàng)新型企業(yè)；已經(jīng)擁有國(guó)家專(zhuān)利10項(xiàng)，其中：發(fā)明專(zhuān)利5項(xiàng)，外觀(guān)設(shè)計(jì)3項(xiàng)，實(shí)用新型2項(xiàng)。2012年，新申請(qǐng)國(guó)家發(fā)明專(zhuān)利2項(xiàng)，已于2012年9月5日初審生效。公司的間戊二烯石油樹(shù)脂產(chǎn)品在第十四屆中國(guó)國(guó)際高新技術(shù)成果交易會(huì)優(yōu)秀產(chǎn)品獎(jiǎng)。
六、投資狀況分析
非募集資金投資的重大項(xiàng)目情況
項(xiàng)目名稱(chēng) 投資總額
（萬(wàn)元） 本年度投入金額（萬(wàn)元） 截至期末累計(jì)實(shí)際投入金額（萬(wàn)元 項(xiàng)目進(jìn)度 項(xiàng)目收益情況
5400萬(wàn)支/年水、粉針 1,585 149.9 2,126.96 100%
2萬(wàn)噸/年DCPD石油樹(shù)脂 2,383.8 830.79 2,010.11 95%
裝車(chē)系統(tǒng)改造 1,100 588.71 588.71 95%
安全環(huán)保隱患整改 1,000 167.73 174.35 90%
10萬(wàn)噸/年C9分離裝置 2,700 1,526.44 2,380.45 90%
15萬(wàn)噸/年C5分離裝置 6,205 7,782.7 9,797.15 90%
變電所饋電項(xiàng)目變更 1,497.2 -14.24 -14.24 100%
間戊二烯樹(shù)脂裝置連續(xù)化改造 1,474 1,041.96 1,041.96 100%
其他 227.7 566.14
合計(jì) 17,945 12,301.69 18,671.59 -- --
七、公司控制的特殊目的主體情況：
無(wú)
八、公司未來(lái)發(fā)展的展望
1、行業(yè)及市場(chǎng)情況
未來(lái)幾年，國(guó)內(nèi)Ｃ9石油樹(shù)脂需求總量基本穩(wěn)定，Ｃ5石油樹(shù)脂因其具有專(zhuān)用性，需求總量將不斷增多；國(guó)際市場(chǎng)的需求也在不斷擴(kuò)大，并且專(zhuān)用石油樹(shù)脂、高檔石油樹(shù)脂的需求總量增加較快；公司聚丙烯專(zhuān)用料生產(chǎn)質(zhì)量相對(duì)穩(wěn)定，市場(chǎng)需求趨于平穩(wěn)；由于國(guó)內(nèi)藥品、保健品的生產(chǎn)企業(yè)較多，競(jìng)爭(zhēng)將日益激烈。
2、2013年重點(diǎn)工作
（1）夯實(shí)安全環(huán)保管理基礎(chǔ)，加強(qiáng)作業(yè)受控和變更管理，保證安全生產(chǎn)。
（2）優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，增收節(jié)支，控虧增效。
（3）抓好檢修和技改項(xiàng)目建設(shè)工作。
（4）不斷改進(jìn)和持續(xù)完善績(jī)效管理體系，進(jìn)一步激勵(lì)與約束機(jī)制。
（5）抓好學(xué)習(xí)、培訓(xùn)工作，提高員工整體素質(zhì)。
3、資金需求情況
為完成 2013年度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和工作目標(biāo)，預(yù)計(jì)資金需求為2億元，公司主要依靠自有資金和銀行貸款的方式來(lái)籌措。
九、董事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
十、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法發(fā)生變化的情況說(shuō)明
本報(bào)告期，會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)和核算方法與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比未發(fā)生變化�！�
十一、報(bào)告期內(nèi)發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正需追溯重述的情況。
十二、與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比，合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)，合并報(bào)表范圍與上年度財(cái)務(wù)報(bào)告相比未發(fā)生變化。
十三、公司利潤(rùn)分配及分紅派息情況
報(bào)告期內(nèi)利潤(rùn)分配政策特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況：
為進(jìn)一步規(guī)范公司分紅行為，完善公司的利潤(rùn)分配政策，增強(qiáng)利潤(rùn)分配的透明度，推動(dòng)公司建立科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅機(jī)制，保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào)）、黑龍江省監(jiān)管局《關(guān)于推動(dòng)轄區(qū)上市公司落實(shí)現(xiàn)金分紅有關(guān)工作的通知》(黑證監(jiān)上字[2012]7號(hào))的有關(guān)要求，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)2012年第四次臨時(shí)會(huì)議對(duì)《公司章程》第一百五十五條“公司利潤(rùn)分配政策”的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改，明確了“每年以現(xiàn)金方式分配的利潤(rùn)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的10%；同時(shí)，公司在任意連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。”并經(jīng)公司2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。獨(dú)立董事對(duì)修改《公司章程》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為：修訂后的利潤(rùn)分配政策能實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者的合理投資回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)性發(fā)展，為公司建立了科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅政策和規(guī)劃；充分重視投資者特別是中小投資者的合理要求和意見(jiàn)，可以更好地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。
公司報(bào)告期利潤(rùn)分配預(yù)案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案符合公司章程等的相關(guān)規(guī)定。
公司近3年（含報(bào)告期）的利潤(rùn)分配預(yù)案或方案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案或方案情況：
1、2010年利潤(rùn)分配預(yù)案：
經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，公司本期實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2,634.04萬(wàn)元，加年初未分配利潤(rùn)4,519.73萬(wàn)元、專(zhuān)項(xiàng)儲(chǔ)備基金轉(zhuǎn)回246.89萬(wàn)元，減分配2009年股利2,333.51萬(wàn)元、提取法定公積金263.40萬(wàn)元，期末可供股東分配利潤(rùn)為4,803.75萬(wàn)元。以2010年末總股本12,963.95萬(wàn)股為基數(shù),擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，預(yù)計(jì)支付現(xiàn)金紅利1,296.40萬(wàn)元,分配后尚余3,507.35萬(wàn)元轉(zhuǎn)入下年。公司本次不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本。
2、2011年利潤(rùn)分配預(yù)案：
經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，公司本期實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2,503.63萬(wàn)元，加年初未分配利潤(rùn)4,803.75萬(wàn)元、專(zhuān)項(xiàng)儲(chǔ)備基金轉(zhuǎn)回142.01萬(wàn)元，減分配2010年股利1,296.40萬(wàn)元、提取法定公積金250.36萬(wàn)元，期末可供股東分配利潤(rùn)為5,902.63萬(wàn)元。以2011年末總股本12,963.95萬(wàn)股為基數(shù),擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，預(yù)計(jì)支付現(xiàn)金紅利1,296.40萬(wàn)元,分配后尚余4,606.23萬(wàn)元轉(zhuǎn)入下年。公司本次不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本。
3、2012年利潤(rùn)分配預(yù)案：
經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，公司本期實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-160.78萬(wàn)元，加年初未分配利潤(rùn)5,902.63萬(wàn)元、專(zhuān)項(xiàng)儲(chǔ)備基金轉(zhuǎn)回61.54萬(wàn)元，減分配2011年度股利1,296.39萬(wàn)元，期末可供股東分配利潤(rùn)為4,507.00萬(wàn)元。鑒于2012年凈利潤(rùn)為負(fù)值，2012年度不進(jìn)行利潤(rùn)分配，也不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。此議案尚需提交2012年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
公司近三年現(xiàn)金分紅情況表：
單位：元
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅） 分紅年度合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 占合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)的比率（%）
2012年 0.00 -1,607,754.51 0%
2011年 12,963,950.00 25,036,320.20 51.78%
2010年 12,963,950.00 26,340,355.35 49.22%
公司報(bào)告期內(nèi)盈利且母公司未分配利潤(rùn)為正但未提出現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
十四、社會(huì)責(zé)任情況
公司重視履行社會(huì)責(zé)任，努力做到經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益、短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、自身發(fā)展與社會(huì)發(fā)展相互協(xié)調(diào)，旨在實(shí)現(xiàn)公司與員工、公司與社會(huì)、公司與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。
公司建立健全有關(guān)安全、環(huán)保、質(zhì)量、人力及工會(huì)等方面的管理體系，制定了《安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)工作管理規(guī)定》、《生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)品質(zhì)量控制與監(jiān)督管理程序》、《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序》等制度，并在運(yùn)營(yíng)中嚴(yán)格執(zhí)行，通過(guò)了ISO9001:2000 質(zhì)量體系認(rèn)證，公司積極維護(hù)員工合法權(quán)益，同時(shí)依法足額繳納各項(xiàng)稅費(fèi)，承擔(dān)了公司應(yīng)盡社會(huì)責(zé)任。
十五、報(bào)告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪(fǎng)等活動(dòng)登記表
報(bào)告期內(nèi)，公司未接待調(diào)研、溝通和采訪(fǎng)等活動(dòng)。
第五節(jié) 重要事項(xiàng)
一、重大訴訟仲裁事項(xiàng)
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無(wú)重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
媒體質(zhì)疑情況
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無(wú)媒體質(zhì)疑事項(xiàng)。
二、公司股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施情況及其影響
報(bào)告期內(nèi)，公司未進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。
三、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
關(guān)聯(lián)交易方 關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容 關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則 關(guān)聯(lián)交易價(jià)格 關(guān)聯(lián)交易金額（萬(wàn)元） 占同類(lèi)交易金額的比例(%) 關(guān)聯(lián)交易結(jié)算方式 披露日期
中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司 采購(gòu)商品 市場(chǎng)定價(jià) 市場(chǎng)定價(jià) 92,065.73 91.63% 銀行存款 2013年3月30日
中國(guó)石油天然氣股份有限公司東北化工銷(xiāo)售大慶分公司 采購(gòu)商品 市場(chǎng)定價(jià) 市場(chǎng)定價(jià) 3,596.32 3.58% 銀行存款 2013年3月30日
中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶煉化分公司 采購(gòu)商品 市場(chǎng)定價(jià) 市場(chǎng)定價(jià) 2,040.89 2.03% 銀行存款 2013年3月30日
合計(jì) 97,702.94 97.24%
四、重大合同及其履行情況
1、報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)重大擔(dān)保事項(xiàng)。
2、報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生或以前發(fā)生但延續(xù)到報(bào)告期的托管、承包、租賃其他公司資產(chǎn)或其他公司托管、承包公司資產(chǎn)的事項(xiàng)，無(wú)委托他人進(jìn)行現(xiàn)金資產(chǎn)管理等事項(xiàng)。
3、無(wú)其他重大合同。
五、聘任、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱(chēng) 立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬（萬(wàn)元） 40
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)服務(wù)的連續(xù)年限 2
境內(nèi)會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師姓名 王士瑋 盧力
當(dāng)期是否改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范工作的相關(guān)要求，主板上市公司需在 2012 年全面實(shí)施內(nèi)部控制規(guī)范工作并聘請(qǐng)內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2012 年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)，費(fèi)用為30萬(wàn)元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)從業(yè)資格，擁有豐富的上市公司執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并為公司提供財(cái)務(wù)審計(jì)服務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況較為熟悉，具備承擔(dān)公司內(nèi)部控制規(guī)范工作情況的審計(jì)能力，能夠滿(mǎn)足公司內(nèi)部控制審計(jì)的需要。
六、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如適用）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所本報(bào)告期“非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告”的說(shuō)明
無(wú)
七、其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)，公司所有重要事項(xiàng)信息披露均發(fā)布在《中國(guó)證券報(bào)》及《巨潮資訊網(wǎng)》(http://www.cninfo.com.cn)上，重要事項(xiàng)信息披露索引如下：
編 號(hào) 公告名稱(chēng) 公告時(shí)間 公告媒體
2012001 業(yè)績(jī)快報(bào) 2011.1.17 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012002 第五屆董事會(huì)2012年第二次臨時(shí)會(huì)議決議公告 2012.3.17 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012003 第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告 2012.4.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012004 第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告 2012.4.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012005 2011年年報(bào)摘要 2012.4.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012006 關(guān)于召開(kāi)2011年年度股東大會(huì)的通知 2012.4.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012007 關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的公告 2012.4.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012008 2012年第一季度報(bào)告正文 2012.4.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012009 2011年度股東大會(huì)決議公告 2012.5.24 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012010 第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議公告 2012.5.24 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012011 第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告 2012.5.24 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012012 第五屆董事會(huì)2012年第三次臨時(shí)會(huì)議決議公告 2012.06.09 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012013 第五屆監(jiān)事會(huì)2012年第一次臨時(shí)會(huì)議決議公告 2012.06.09 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012014 關(guān)于2011年關(guān)聯(lián)交易超出預(yù)計(jì)的公告 2012.06.09 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012015 關(guān)于召開(kāi)2012年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知 2012.06.09 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012016 2011年度分紅派息實(shí)施公告 2012.06.26 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012017 2012年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告 2012.06.28 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012018 2012年半年度業(yè)績(jī)預(yù)告公告 2012.07.05 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012019 第五屆董事會(huì)2012年第四次臨時(shí)會(huì)議決議公告 2012.08.11 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012020 關(guān)于召開(kāi)2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知 2012.08.11 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012021 大慶華科股份有限公司股東股權(quán)質(zhì)押公告 2012.08.22 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012022 2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告 2012.08.30 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012023 第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議決議公告 2012.08.31 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012024 第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議決議公告 2012.08.31 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012025 2012年半年度報(bào)告摘要 2012.08.31 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012026 2012年三季度業(yè)績(jī)預(yù)告公告 2012.08.31 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012027 第五屆董事會(huì)2012年第五次臨時(shí)會(huì)議決議公告 2012.10.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012028 2012年業(yè)績(jī)預(yù)告公告 2012.10.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012029 2012年第三季度報(bào)告正文 2012.10.27 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012030 董事總經(jīng)理辭職公告 2012.11.06 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012031 第五屆董事會(huì)2012年第六次臨時(shí)會(huì)議決議公告 2012.11.10 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012032 關(guān)于召開(kāi)2012年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知 2012.11.10 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012033 第五屆監(jiān)事會(huì)2012年第三次臨時(shí)會(huì)議決議公告 2012.11.10 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012034 2012年度日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易增加預(yù)計(jì)公告 2012.11.10 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012035 2012年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告 2012.11.29 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012036 2012年第七次臨時(shí)董事會(huì)決議公告 2012.12.04 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012037 2012年第八次臨時(shí)董事會(huì)決議公告 2012.12.22 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
2012038 2012年監(jiān)事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議決議公告 2012.12.22 中國(guó)證券報(bào)及巨潮資訊網(wǎng)
八、公司發(fā)行公司債券的情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)行公司債券。
第六節(jié) 股份變動(dòng)及股東情況
一、股份變動(dòng)情況
項(xiàng) 目 本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
數(shù)量 比例(%) 發(fā)行新股 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例(%)
一、有限售條件股份 0 0% 0 0%
二、無(wú)限售條件股份 129,639,500 100% 129,639,500 100%
1、人民幣普通股 129,639,500 100% 129,639,500 100%
三、股份總數(shù) 129,639,500 100% 129,639,500 100%
報(bào)告期內(nèi)，股份未發(fā)生變動(dòng)。
股份變動(dòng)的批準(zhǔn)情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動(dòng)的過(guò)戶(hù)情況：無(wú)
股份變動(dòng)對(duì)最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認(rèn)為必要或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容：無(wú)
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報(bào)告期末近三年歷次證券發(fā)行情況
公司近三年未發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、公司債和權(quán)證。
前三年歷次證券發(fā)行情況的說(shuō)明：無(wú)
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動(dòng)、公司資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi), 公司無(wú)因送股、轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)新股、非公開(kāi)發(fā)行股票、權(quán)證行權(quán)、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、企業(yè)合并、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、減資、內(nèi)部職工股上市、債券發(fā)行或其他原因引起公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動(dòng)及公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)變動(dòng)的情況。
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
公司未有內(nèi)部職工股。
三、股東和實(shí)際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
報(bào)告期股東總數(shù)（戶(hù)） 8,936 年度報(bào)告披露日前第5個(gè)交易日末股東總數(shù)（戶(hù)） 7,074
持股5%以上的股東持股情況
股東名稱(chēng) 股東性質(zhì) 持股比例（%） 報(bào)告期末持股數(shù)量（股） 報(bào)告期內(nèi)增減變動(dòng)情況 持有有限售條件的股份數(shù)量 持有無(wú)限售條件的股份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股份狀態(tài) 數(shù)量
中國(guó)石油大慶石油化工總廠(chǎng) 國(guó)有法人 39.34% 51,000,000
中國(guó)石油林源煉油廠(chǎng) 國(guó)有法人 15.69% 20,339,700
大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司 國(guó)家 8.47% 10,980,900 質(zhì)押 5,490,450
四川萬(wàn)豐商貿(mào)大廈管理中心 境內(nèi)非
國(guó)有法人 2.91% 3,767,199
施樂(lè)英 境內(nèi)
自然人 1.32% 1,714,387
向克堅(jiān) 境內(nèi)
自然人 0.82% 1,056,746
李金屏 境內(nèi)
自然人 0.6% 782,981
齊魯證券有限公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) 境內(nèi)非
國(guó)有法人 0.54% 701,300
嚴(yán)柏志 境內(nèi)
自然人 0.5% 652,203
何麗虹 境內(nèi)
自然人 0.38% 490,000
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東的情況（如有） 無(wú)
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 公司持股5%以上的股東中，大慶石油化工總廠(chǎng)和林源煉油廠(chǎng)同為中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司全資企業(yè)。
前10名無(wú)限售條件股東持股情況
股東名稱(chēng) 年末持有無(wú)限售條件股份數(shù)量（股） 股份種類(lèi)
股份種類(lèi) 數(shù)量
中國(guó)石油大慶石油化工總廠(chǎng) 51,000,000 人民幣普通股 51,000,000
中國(guó)石油林源煉油廠(chǎng) 20,339,700 人民幣普通股 20,339,700
大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司 10,980,900 人民幣普通股 10,980,900
四川萬(wàn)豐商貿(mào)大廈管理中心 3,767,199 人民幣普通股 3,767,199
施樂(lè)英 1,714,387 人民幣普通股 1,714,387
向克堅(jiān) 1,056,746 人民幣普通股 1,056,746
李金屏 782,981 人民幣普通股 782,981
齊魯證券有限公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) 701,300 人民幣普通股 701,300
嚴(yán)柏志 652,203 人民幣普通股 652,203
何麗虹 490,000 人民幣普通股 490,000
前10名無(wú)限售流通股股東之間，以及前10名無(wú)限售流通股股東和前10名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 公司前十名股東中，大慶石油化工總廠(chǎng)和林源煉油廠(chǎng)同為中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司全資企業(yè)。未知其余股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄竟蓶|持股變動(dòng)信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動(dòng)人。
參與融資融券業(yè)務(wù)股東情況說(shuō)明（如有） 無(wú)
2、公司控股股東情況
控股股東名稱(chēng) 法定代表人/單位負(fù)責(zé)人 成立日期 組織機(jī)構(gòu)代碼 注冊(cè)資本 主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
中國(guó)石油大慶石油化工總廠(chǎng) 王德義 1962年4月8日 12932039-8 人民幣38.76億元 復(fù)合肥、石油化工產(chǎn)品（不含成品油）、深加工產(chǎn)品、化纖產(chǎn)品、塑料產(chǎn)品、石油化工機(jī)械生產(chǎn)、銷(xiāo)售，建筑材料銷(xiāo)售；進(jìn)出口業(yè)務(wù)[按（2000）黑外經(jīng)貿(mào)登字第044號(hào)規(guī)定的進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)營(yíng)]，普通貨物運(yùn)輸、危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸，設(shè)計(jì)、制作、發(fā)布、代理國(guó)內(nèi)各類(lèi)廣告，房屋、設(shè)備租賃、倉(cāng)儲(chǔ)、代理，生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)，通訊器材銷(xiāo)售，計(jì)算機(jī)服務(wù)。
經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流和未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略等 2012年末，資產(chǎn)總額556,066萬(wàn)元，負(fù)債總額253,090萬(wàn)元，所有者權(quán)益總額302,976萬(wàn)元，年末資產(chǎn)負(fù)債率45.51%，流動(dòng)資產(chǎn)占資產(chǎn)總額的比重為37.18%。期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物68,827萬(wàn)元，其中：經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入凈額-44,208萬(wàn)元。投資活動(dòng)現(xiàn)金流出凈額-27,083萬(wàn)元。籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入凈額63,620萬(wàn)元。
控股股東報(bào)告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公司的股權(quán)情況 報(bào)告期內(nèi)，控制股東參股公司為中航投資控股股份有限公司
報(bào)告期控股股東變更
□ 適用 √ 不適用
3、公司實(shí)際控制人情況
實(shí)際控制人名稱(chēng) 法定代表人/單位負(fù)責(zé)人 成立日期 組織機(jī)構(gòu)代碼 注冊(cè)資本 主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)
中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司 蔣潔敏 1998年7月8日 10001043-3 人民幣37,986,346萬(wàn)元 主營(yíng)：組織經(jīng)營(yíng)陸上石油、天然氣和油氣共生或鉆遇礦藏的勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)、加工和綜合利用以及石油專(zhuān)用機(jī)械的制造；組織上述產(chǎn)品、副產(chǎn)品的儲(chǔ)運(yùn)；按國(guó)家規(guī)定自銷(xiāo)本公司系統(tǒng)的產(chǎn)品；組織油氣生產(chǎn)建設(shè)物資、設(shè)備、器材的供應(yīng)和銷(xiāo)售；石油勘探、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)、新裝備的開(kāi)發(fā)研究和技術(shù)推廣；國(guó)內(nèi)外石油、天然氣方面的合作勘探開(kāi)發(fā)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作以及對(duì)外承包石油建設(shè)工程、國(guó)外技術(shù)和裝備進(jìn)口、本系統(tǒng)自產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)出口、引進(jìn)和利用外資項(xiàng)目方面的對(duì)外談判、簽約。
經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況、現(xiàn)金流和未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略等 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司2012年致力于建設(shè)世界水平的綜合性國(guó)際能源公司，統(tǒng)籌國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)大局，突出做好發(fā)展、轉(zhuǎn)變、和諧三件大事，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)、高效、較快協(xié)調(diào)發(fā)展，資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，財(cái)務(wù)狀況整體，經(jīng)營(yíng)收入持續(xù)增加，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，整體實(shí)力顯著增強(qiáng)。
報(bào)告期實(shí)際控制人變更
□ 適用 √ 不適用
公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖：
實(shí)際控制人通過(guò)信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在10%以上的法人股東
法人股東名稱(chēng) 法定代表人/單位負(fù)責(zé)人 成立日期 組織機(jī)構(gòu)代碼 注冊(cè)資本 主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)
中國(guó)石油林源煉油廠(chǎng) 萬(wàn)志強(qiáng) 1973年10月1日 13932031-2 人民幣32,245.8萬(wàn)元 石油煉制；紡織品、勞保用品（不含特種勞保用品）、丙綸長(zhǎng)絲加工、銷(xiāo)售；建筑材料、塑料制品銷(xiāo)售；化學(xué)助劑生產(chǎn)、儲(chǔ)存、銷(xiāo)售（危險(xiǎn)品除外）。
第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)
姓名 職務(wù) 任職狀態(tài) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數(shù)（股） 本期增持股份數(shù)量（股） 本期減持股份數(shù)量（股） 期末持股數(shù)（股）
王一民 董事長(zhǎng) 現(xiàn)任 男 48 2011年12月21日 2014年3月10日 0 0 0 0
蓋文國(guó) 董事 現(xiàn)任 男 47 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
張宗保 董事 現(xiàn)任 男 52 2012年5月23日 2014年3月10日 0 0 0 0
耿金波 董事 現(xiàn)任 男 54 2012年12月21日 2014年3月10日 0 0 0 0
宋之杰 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 59 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
滕英超 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 62 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
秦雪軍 獨(dú)立董事 現(xiàn)任 男 46 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
李德愛(ài) 董事
總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 52 2012年11月28日 2014年3月10日 0 0 0 0
孟凡禮 董事
董事會(huì)秘書(shū) 現(xiàn)任 男 45 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
施鐵權(quán) 監(jiān)事會(huì)主席 現(xiàn)任 男 49 2012年5月23日 2014年3月10日 0 0 0 0
徐永寧 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 51 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
周雪梅 監(jiān)事 現(xiàn)任 女 42 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
張偉軍 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 45 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
姜金堂 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 47 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
張雄森 副總經(jīng)理
黨委書(shū)記 現(xiàn)任 男 56 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
劉 斌 總會(huì)計(jì)師 現(xiàn)任 男 56 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
李東明 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 48 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
張向東 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 45 2012年12月09日 2014年3月10日 0 0 0 0
季振華 監(jiān)事會(huì)主席 離任 男 61 2011年3月11日 2012年4月25日 0 0 0 0
張好寬 董事
總經(jīng)理 離任 男 48 2011年3月11日 2012年11月5日 0 0 0 0
王 禹 副總經(jīng)理 離任 男 52 2011年3月11日 2012年3月16日 0 0 0 0
二、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近5年的主要工作經(jīng)歷:
1、公司董事:
（1）王一民先生，碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)化工一廠(chǎng)裂解車(chē)間工程師、副主任、主任，大慶石化公司水氣廠(chǎng)設(shè)備副廠(chǎng)長(zhǎng)、大慶石化公司工程項(xiàng)目管理部副主任、大慶石化公司工程指揮部項(xiàng)目經(jīng)理、大慶石化公司化工一廠(chǎng)副廠(chǎng)長(zhǎng)、廠(chǎng)長(zhǎng)�，F(xiàn)任中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司副總經(jīng)理，本公司董事長(zhǎng)。
（2）蓋文國(guó)先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任錦州石油化工公司股改辦公室常務(wù)副主任，錦州石化股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)兼證券部主任、經(jīng)理辦公室副主任，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部股權(quán)管理與綜合處副處長(zhǎng)�，F(xiàn)任中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部正處級(jí)專(zhuān)職監(jiān)事，本公司董事。
（3）張宗保先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)煉油廠(chǎng)催化車(chē)間技術(shù)員，大慶油田化學(xué)助劑廠(chǎng)催化車(chē)間技術(shù)組長(zhǎng)、副主任，大慶油田化學(xué)助劑廠(chǎng)聚合物原料組組長(zhǎng)，大慶油田化學(xué)助劑廠(chǎng)重整加氫車(chē)間主任，大慶油田助劑廠(chǎng)煉油分廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、副書(shū)記，大慶油田化工總廠(chǎng)煉油廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、黨委副書(shū)記，中國(guó)石油大慶煉化分公司煉油廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、黨委副書(shū)記，煉油二廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)、黨委書(shū)記，生產(chǎn)運(yùn)行處處長(zhǎng)，企管法規(guī)處處長(zhǎng)�，F(xiàn)任中國(guó)石油大慶煉化分公司副總工程師，本公司董事。
（4）耿金波先生，大學(xué)學(xué)歷，統(tǒng)計(jì)師。歷任黑龍江省慶安縣廣播電視局記者、編輯, 慶安縣政府辦公室秘書(shū)。綏化行署統(tǒng)計(jì)局秘書(shū)科副科長(zhǎng)、科長(zhǎng),大慶高新區(qū)管委會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局綜合部正科級(jí)干部、部長(zhǎng), 大慶高新區(qū)管委會(huì)組織人事處老干部科科長(zhǎng), 大慶高新區(qū)管委會(huì)組織人事勞動(dòng)局副局長(zhǎng),大慶高新區(qū)林源園區(qū)管委會(huì)主任�，F(xiàn)任大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，本公司董事。
（5）宋之杰先生，博士，教授，博士生導(dǎo)師。歷任東北重型機(jī)械學(xué)院管理系教師，燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系講師、黨支部書(shū)記、教研室主任，燕山大學(xué)財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)、計(jì)財(cái)處處長(zhǎng)，燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長(zhǎng)。本公司獨(dú)立董事。
（6）滕英超先生，大學(xué)學(xué)歷，資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任黑龍江興業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長(zhǎng)，中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所主任會(huì)計(jì)師，中興宇會(huì)計(jì)師事務(wù)所董事長(zhǎng)，萬(wàn)隆亞洲會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任會(huì)計(jì)師，國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任會(huì)計(jì)師、合伙人。本公司獨(dú)立董事。
（7）秦雪軍先生，研究生學(xué)歷，資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任黑龍江省財(cái)政專(zhuān)科學(xué)校財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)，黑龍江省會(huì)計(jì)師事務(wù)所財(cái)專(zhuān)分所副所長(zhǎng)，哈爾濱龍博會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長(zhǎng)，黑龍江省正達(dá)資產(chǎn)評(píng)估有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任黑龍江正達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司董事長(zhǎng)，本公司獨(dú)立董事。
（8）李德愛(ài)先生，大專(zhuān)學(xué)歷，工程師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)水氣廠(chǎng)調(diào)度室調(diào)度員、苯乙烯辦技術(shù)員，計(jì)劃處、規(guī)劃處助理工程師；化工三廠(chǎng)聚苯乙烯組負(fù)責(zé)人、聚苯乙烯車(chē)間副主任、生產(chǎn)部聚苯乙烯裝置主任、聚苯乙烯車(chē)間主任兼黨支部書(shū)記、聚丙烯車(chē)間主任；中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司塑料廠(chǎng)聚丙烯車(chē)間主任、低壓聚乙烯車(chē)間主任、生產(chǎn)副廠(chǎng)長(zhǎng)、安全總監(jiān)，客運(yùn)中心主任，本公司副總經(jīng)理�，F(xiàn)任本公司董事、總經(jīng)理。
（9）孟凡禮先生，工商管理碩士學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)職員、本公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部職員、證券投資部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)、證券事務(wù)代表�，F(xiàn)任本公司董事、董事會(huì)秘書(shū)兼審計(jì)監(jiān)察部部長(zhǎng)。
2、公司監(jiān)事
（1）施鐵權(quán)先生，大學(xué)學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任大慶油田化工總廠(chǎng)財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，大慶煉化分公司財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，大慶煉化分公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，大慶煉化分公司副總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)�，F(xiàn)任中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶煉化分公司總會(huì)計(jì)師，本公司監(jiān)事會(huì)主席。
（2）徐永寧先生，工程碩士研究生學(xué)歷，教授級(jí)高級(jí)工程師，享受政府特殊津貼。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)質(zhì)量管理處科長(zhǎng)、副處長(zhǎng)，技術(shù)發(fā)展處處長(zhǎng)，大慶石油化工總廠(chǎng)副總工程師。現(xiàn)任中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司副總工程師兼法律事務(wù)與企管處處長(zhǎng)，本公司監(jiān)事。
（3）周雪梅女士，大學(xué)學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任大慶開(kāi)發(fā)區(qū)格致公司出納員，大慶高新經(jīng)濟(jì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)高科技開(kāi)發(fā)總公司會(huì)計(jì)，大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司會(huì)計(jì)�，F(xiàn)任大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng)，本公司監(jiān)事。
（4）張偉軍先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任林源煉油廠(chǎng)聚丙烯車(chē)間技術(shù)員、副主任，公司聚丙烯一廠(chǎng)副廠(chǎng)長(zhǎng)、廠(chǎng)長(zhǎng)，公司研發(fā)中心主任，公司經(jīng)營(yíng)管理部部長(zhǎng)。現(xiàn)任本公司化工分公司經(jīng)理、職工代表監(jiān)事。
（5）姜金堂先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)腈綸廠(chǎng)聚合車(chē)間技術(shù)員、技術(shù)組長(zhǎng)，回收車(chē)間副主任、代理主任，本公司研究開(kāi)發(fā)部副部長(zhǎng)，公司化工分公司黨支部書(shū)記、副經(jīng)理、經(jīng)理�，F(xiàn)任本公司經(jīng)營(yíng)管理部副部長(zhǎng)、職工代表監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
（1）張雄森先生，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)政工師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)勞動(dòng)服務(wù)公司團(tuán)委副書(shū)記、車(chē)隊(duì)支部書(shū)記，大慶石油化工總廠(chǎng)化工二廠(chǎng)組干部組織員、部長(zhǎng)、組織人事部部長(zhǎng)，本公司人力資源部部長(zhǎng)，總經(jīng)理助理�，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、黨委書(shū)記。
（2）劉斌先生，大學(xué)學(xué)歷，會(huì)計(jì)師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)財(cái)務(wù)處成本科副科長(zhǎng)、營(yíng)口經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)慶營(yíng)股份有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、本公司財(cái)務(wù)部部長(zhǎng)�，F(xiàn)任本公司總會(huì)計(jì)師。
（3）李東明先生，大學(xué)學(xué)歷，工程師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)化纖廠(chǎng)供電車(chē)間技術(shù)員、聚丙烯酰胺車(chē)間設(shè)備主任、新龍聚丙烯車(chē)間車(chē)間黨支部書(shū)記、本公司聚丙烯二廠(chǎng)廠(chǎng)長(zhǎng)兼黨支部書(shū)記�，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。
（4）張向東先生，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)工程師。歷任大慶石油化工總廠(chǎng)化工一廠(chǎng)甲丁車(chē)間工藝技術(shù)員、甲丁車(chē)間副主任；中國(guó)石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司化工一廠(chǎng)甲丁車(chē)間副主任、80萬(wàn)噸乙烯改擴(kuò)建工程聯(lián)合裝置項(xiàng)目組組長(zhǎng)、計(jì)劃科長(zhǎng)；乙烯工程指揮部綜合技術(shù)組主管丁二烯、MTBE項(xiàng)目；化工一廠(chǎng)甲丁車(chē)間主任、計(jì)劃科長(zhǎng)兼工藝副總工程師、碳四聯(lián)合裝置開(kāi)工組組長(zhǎng)、工藝副總工程師兼碳四聯(lián)合車(chē)間主任�，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。
在股東單位任職情況
任職人員姓名 股東單位名稱(chēng) 在股東單位擔(dān)任的職務(wù) 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領(lǐng)取報(bào)酬津貼
王一民 中國(guó)石油大慶石化分公司 副總經(jīng)理 是
施鐵權(quán) 中國(guó)石油大慶煉化分公司 總會(huì)計(jì)師 是
蓋文國(guó) 中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部 專(zhuān)職監(jiān)事 是
耿金波 大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 是
張宗保 中國(guó)石油大慶煉化分公司 副總工程師 是
徐永寧 中國(guó)石油大慶石化分公司 副總工程師兼企管法規(guī)處處長(zhǎng) 是
周雪梅 大慶高新國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司 財(cái)務(wù)部副部長(zhǎng) 是
在股東單位任職情況的說(shuō)明 以上幾位分別在股東單位任職，同時(shí)在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事職務(wù)。
在其他單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬情況
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬的決策程序、確定依據(jù)、實(shí)際支付情況：
公司董事、監(jiān)事薪酬由公司股東大會(huì)審議決定；高級(jí)管理人員薪酬由公司董事會(huì)決定。
公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員報(bào)酬情況：
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài) 從公司獲得的報(bào)酬總額 從股東單位獲得的報(bào)酬總額 報(bào)告期末實(shí)際所得報(bào)酬
王一民 董 事 長(zhǎng) 男 48 現(xiàn)任 0 0
蓋文國(guó) 董 事 男 47 現(xiàn)任 0 0
張宗保 董 事 男 52 現(xiàn)任 0 0
耿金波 董 事 男 54 現(xiàn)任 24,000.00 24,000.00
宋之杰 獨(dú)立董事 男 59 現(xiàn)任 36,000.00 36,000.00
滕英超 獨(dú)立董事 男 62 現(xiàn)任 36,000.00 36,000.00
秦雪軍 獨(dú)立董事 男 46 現(xiàn)任 36,000.00 36,000.00
李德愛(ài) 董事、總經(jīng)理 男 52 現(xiàn)任 78,675.00 78,675.00
孟凡禮 董事、董事會(huì)秘書(shū) 男 45 現(xiàn)任 257,699.00 257,699.00
施鐵權(quán) 監(jiān)事會(huì)主席 男 49 現(xiàn)任 0 0
徐永寧 監(jiān) 事 男 51 現(xiàn)任 0 0
周雪梅 監(jiān) 事 女 42 現(xiàn)任 12,000.00 12,000.00
張偉軍 監(jiān) 事 男 45 現(xiàn)任 208,131.57 208,131.57
姜金堂 監(jiān) 事 男 47 現(xiàn)任 169,144.93 169,144.93
張雄森 副總經(jīng)理
黨委書(shū)記 男 56 現(xiàn)任 317,026.00 317,026.00
劉 斌 總會(huì)計(jì)師 男 56 現(xiàn)任 262,499.00 262,499.00
李東明 副總經(jīng)理 男 48 現(xiàn)任 259,611.00 259,611.00
張向東 副總經(jīng)理 男 45 現(xiàn)任 15,000.00 15,000.00
季振華 原監(jiān)事會(huì)主席 男 61 離任 0 0
張好寬 原董事、總經(jīng)理 男 48 離任 239,169.00 239,169.00
王 禹 原副總經(jīng)理 男 52 離任 225,035.72 225,035.72
合計(jì) -- -- -- -- 2,175,991.22 2,175,991.22
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵(lì)情況
□ 適用 √ 不適用
四、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職和解聘情況
姓 名 擔(dān)任的職務(wù) 類(lèi) 型 日 期 原 因
季振華 監(jiān)事會(huì)主席 離 職 2012年04月25日 工作變動(dòng)
張好寬 董 事 離 職 2012年11月05日 工作變動(dòng)
王 禹 副總經(jīng)理 離 職 2012年03月16日 工作變動(dòng)
五、報(bào)告期核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員變動(dòng)情況（非董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員）
報(bào)告期內(nèi)，公司核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員未發(fā)生變動(dòng)。
六、公司員工情況
1、報(bào)告期末公司在冊(cè)員工總數(shù)755人。其中：行政人員51人，生產(chǎn)人員520人，銷(xiāo)售人員58人，技術(shù)人員103人，財(cái)務(wù)人員23人。
2、公司職工教育程度情況。本科以上學(xué)歷242人，大專(zhuān)學(xué)歷184人，中專(zhuān)學(xué)歷54人，高中學(xué)歷以275人。
3、高級(jí)職稱(chēng)38人，中級(jí)職稱(chēng)73人，初級(jí)職稱(chēng)157人。
4、報(bào)告期末，公司有8名退休員工。公司已加入基本養(yǎng)老保險(xiǎn)省級(jí)統(tǒng)籌，并且一直足額、按時(shí)繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，退休職工薪酬由黑龍江省社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)局統(tǒng)一實(shí)行養(yǎng)老金社會(huì)化發(fā)放。
第八節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定和要求，持續(xù)深入開(kāi)展公司治理活動(dòng)，不斷增強(qiáng)公司治理意識(shí)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，提高了公司管理水平、公司誠(chéng)信度和透明度，公司獨(dú)立性強(qiáng)，信息披露規(guī)范，公司實(shí)際運(yùn)作情況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)公司治理的規(guī)范性法規(guī)要求。
公司治理與《公司法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求是否存在差異
□ 是 √ 否
公司治理與《公司法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求不存在差異。
公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展情況以及內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的制定、實(shí)施情況：
1、內(nèi)幕知情人登記管理制度建立情況 為規(guī)范公司內(nèi)幕信息管理，加強(qiáng)保密工作維護(hù)披露的公開(kāi)、公平、公正原則，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，公司制訂了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》并經(jīng) 2010年 12月 21日召開(kāi)的公司第五屆董事第會(huì)四次會(huì)議審議通過(guò)。
2、內(nèi)幕知情人登記管理制度執(zhí)行情況
2.1信息保密工作
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息登記管理制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，在定期報(bào)告披露期間和臨時(shí)公告披露期間，對(duì)未公開(kāi)信息，公司嚴(yán)格控制知情人范圍，并組織相關(guān)內(nèi)幕知情人填寫(xiě)《內(nèi)幕信息知情人登記表》，如實(shí)、完整記錄上述信息在公開(kāi)前的所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等。按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定向深圳證券交易所和證監(jiān)局報(bào)送定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告相關(guān)資料的同時(shí)報(bào)備內(nèi)幕信息知情人登記情況。
2.2公司股票敏感期控制
報(bào)告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事和高管及其配偶、父母、子女等直系親屬未有在敏感期買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為發(fā)生。
2.3對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人進(jìn)行內(nèi)幕信息相關(guān)法律培訓(xùn)為了提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)內(nèi)幕信息重要性的認(rèn)識(shí)，公司積極組織董監(jiān)高及相關(guān)人員參加證監(jiān)局組織的內(nèi)幕交易警示錄的參觀(guān)學(xué)習(xí)。
2.4報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生受到監(jiān)管部門(mén)查處和整改的情形。
3、內(nèi)幕交易自查以及監(jiān)管部門(mén)的查處和整改情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員嚴(yán)格遵守《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生因內(nèi)幕信息知情人涉嫌內(nèi)幕交易受到監(jiān)管部門(mén)查處情況。
二、報(bào)告期內(nèi)召開(kāi)的年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)的有關(guān)情況
1、本報(bào)告期年度股東大會(huì)情況
會(huì)議屆次 召開(kāi)日期 會(huì)議議案名稱(chēng) 決議情況 披露日期 披露索引
2011年年度股東大會(huì) 2012年5月23日 1、2011年度董事會(huì)工作報(bào)告 通過(guò) 2012年5月24日 中國(guó)證券報(bào)和巨潮資訊網(wǎng)
2、2011年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
3、2011年財(cái)務(wù)決算報(bào)告
4、2011年利潤(rùn)分配方案
5、關(guān)于2012年日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案
6、關(guān)于續(xù)聘2012年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
7、關(guān)于聘請(qǐng)2012年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
2、本報(bào)告期臨時(shí)股東大會(huì)情況
會(huì)議屆次 召開(kāi)日期 會(huì)議議案名稱(chēng) 決議情況 披露日期 披露索引
2012年第一次臨時(shí)股東大會(huì) 2012年6月27日 關(guān)于2011年度日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)關(guān)聯(lián)交易超出預(yù)計(jì)的議案 通過(guò) 2012年6月28日 中國(guó)證券報(bào)和巨潮資訊網(wǎng)
2012年第二次臨時(shí)股東大會(huì) 2012年8月29日 關(guān)于修訂《公司章程》部分條款的議案 通過(guò) 2012年8月30日 中國(guó)證券報(bào)和巨潮資訊網(wǎng)
2012年第三次臨時(shí)股東大會(huì) 2012年11月28日 1、以累積投票制，選舉李德愛(ài)先生為公司第五屆董會(huì)董事的議案 通過(guò) 2012年11月29日 中國(guó)證券報(bào)和巨潮資訊網(wǎng)
2、關(guān)于調(diào)增2012年日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的議案
三、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況
1、獨(dú)立董事出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
獨(dú)立董事出席董事會(huì)情況
獨(dú)立董事姓名 本報(bào)告期應(yīng)參加董事會(huì)次數(shù) 現(xiàn)場(chǎng)出席次數(shù) 以通訊方式參加次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未親自參加會(huì)議
宋之杰 11 2 8 1 0 否
滕英超 11 3 8 0 0 否
秦雪軍 11 2 8 1 0 否
獨(dú)立董事列席股東大會(huì)次數(shù) 4
連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)的說(shuō)明： 無(wú)
2、獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議的情況：
□ 是 √ 否
報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)未提出異議。
3、獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他說(shuō)明
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議是否被采納：√是 □否
獨(dú)立董事對(duì)公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說(shuō)明：
報(bào)告期內(nèi)，公司獨(dú)立董事關(guān)注公司運(yùn)作，積極履行職責(zé)，對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司擔(dān)保情況，內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)完善公司治理結(jié)構(gòu)、維護(hù)公司及全體股東的權(quán)益發(fā)揮了積極的作用，獨(dú)立董事認(rèn)為公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及規(guī)范運(yùn)作，能夠按照相關(guān)的規(guī)定和制度進(jìn)行，管理規(guī)范。
四、董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在報(bào)告期內(nèi)履行職責(zé)情況
（一）戰(zhàn)略委員會(huì)履職情況
10月26日，第五屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)召開(kāi)2012年第一次會(huì)議，審議通過(guò)了公司《戰(zhàn)略管理制度》，并同意提交第五屆董事會(huì)2012年第五次臨時(shí)會(huì)議審議。
（二）提名委員會(huì)履職情況
4月25日，第五屆董事會(huì)提名委員會(huì)召開(kāi)2012年第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于提名張宗保為公司董事候選人的議案》，并同意提交第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議。
11月9日，第五屆董事會(huì)提名委員會(huì)召開(kāi)2012年第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于提名李德愛(ài)為公司董事候選人的議案》，并同意提交第五屆董事會(huì)2012年第六次臨時(shí)會(huì)議審議。
（三）董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)履職情況
在報(bào)告期內(nèi)，第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則，積極履行工作職責(zé)，于4月25日召開(kāi)2012年第一次會(huì)議，全體委員均出席了會(huì)議。會(huì)議對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員2011年領(lǐng)取的薪酬進(jìn)行了認(rèn)真審核。認(rèn)為公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員領(lǐng)取的薪酬符合公司股東大會(huì)、董事會(huì)和公司績(jī)效考核制度的規(guī)定，所披露薪酬與實(shí)際取得的薪酬一致。
（四）審計(jì)委員會(huì)履職情況
1、召開(kāi)會(huì)議方面
公司審計(jì)委員會(huì)根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》、《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則，積極履行工作職責(zé)，共召開(kāi)了3次會(huì)議，全體委員均出席了相關(guān)會(huì)議。
2、年度報(bào)告審計(jì)過(guò)程溝通方面
審計(jì)委員會(huì)按照《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》，在 2011 年年報(bào)審計(jì)過(guò)程中發(fā)揮了重要作用，對(duì)公司2011年財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審閱，發(fā)表了意見(jiàn)如下：
（1）在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)前，審計(jì)委員會(huì)成員對(duì)公司編制的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行了審閱，重點(diǎn)對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行了問(wèn)詢(xún)，并提出對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)表附注的編制及披露要嚴(yán)格按照財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、深交所、中注協(xié)發(fā)布的2011年財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。審計(jì)委員會(huì)成員還對(duì)報(bào)表中收入、費(fèi)用指標(biāo)和往年進(jìn)行了對(duì)比，認(rèn)為報(bào)表基本反映了年度經(jīng)營(yíng)成果和財(cái)務(wù)狀況，并且同意將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表送年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行審計(jì)。
（2）在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)時(shí)，公司審計(jì)委員會(huì)與公司年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了溝通，確定了公司2011年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的審計(jì)目標(biāo)和范圍、審計(jì)人員安排、審計(jì)時(shí)間安排、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊測(cè)試和評(píng)價(jià)法，保證2011年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)工作的如期進(jìn)行。
（3）在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見(jiàn)后，審計(jì)委員會(huì)與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了溝通，對(duì)初步審計(jì)的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表再次進(jìn)行了審閱，認(rèn)為：初步審計(jì)的2011年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表與公司送審的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表一致，該報(bào)表編制的內(nèi)容和格式符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從所有重大方面公允地反映出公司年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司整體情況。
（4）公司年度審計(jì)報(bào)告完成后，審計(jì)委員會(huì)于4月25日召開(kāi)2012年第二次會(huì)議，對(duì)公司2011年度會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行審議，對(duì)年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司2011年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表出具的審計(jì)意見(jiàn)無(wú)異議，一致同意將年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司2011年年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表提交公司董事會(huì)審議，并提請(qǐng)董事會(huì)2012年繼續(xù)聘任該會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
3、關(guān)于聘請(qǐng)公司2012年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)方面
4月25日，第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)2012年第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘公司2012年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，聘期為一年，年審計(jì)費(fèi)用40萬(wàn)，并提請(qǐng)第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議。
4、關(guān)于聘請(qǐng)公司2012年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)方面
4月25日，第五屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)2012年第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)公司2012年內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，聘期為一年，年度審計(jì)費(fèi)用為30萬(wàn)元，并提請(qǐng)第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議。
5、半年度報(bào)告編制過(guò)程溝通方面
公司2012年半年度編制完成后公告前，審計(jì)委員會(huì)按照《審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》，于8月29日召開(kāi)2012年第三次會(huì)議，審計(jì)委員會(huì)對(duì)2012年半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表進(jìn)行了審閱，認(rèn)為：公司2012年半年度財(cái)務(wù)報(bào)告的編制符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定，財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能真實(shí)準(zhǔn)確地反應(yīng)了2012年上半年的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
五、監(jiān)事會(huì)工作情況
監(jiān)事會(huì)在報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風(fēng)險(xiǎn)：□ 是 √ 否
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。
六、公司相對(duì)于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的獨(dú)立完整情況
報(bào)告期內(nèi)，公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面做到五分開(kāi)�！ �
（1）業(yè)務(wù)分開(kāi)
公司作為獨(dú)立的法人企業(yè)自主管理，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面擁有完整的業(yè)務(wù)鏈，具有獨(dú)立健全的采購(gòu)、銷(xiāo)售體系，產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售不依賴(lài)于控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，獨(dú)立決策、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)�！ �
（2）人員獨(dú)立
公司的勞動(dòng)、人事、工資管理均由本公司統(tǒng)一管理，有獨(dú)立的工資賬戶(hù)�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員均在本公司領(lǐng)取薪酬，不在控股公司擔(dān)任行政職務(wù)�！ �
（3）資產(chǎn)獨(dú)立
公司賬面的各項(xiàng)資產(chǎn)完整、產(chǎn)權(quán)明晰。非專(zhuān)利技術(shù)、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)均由公司獨(dú)立擁有。獨(dú)立對(duì)所有資產(chǎn)進(jìn)行登記、建賬、核算和管理。不存在控股股東占用公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況�！ �
（4）機(jī)構(gòu)獨(dú)立
公司具有獨(dú)立的辦公機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，設(shè)置了獨(dú)立于控股股東的管理機(jī)構(gòu)，涵蓋生產(chǎn)、設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量、檢驗(yàn)、安全、環(huán)保、原材料采購(gòu)與產(chǎn)品銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)及證券管理。公司所有機(jī)構(gòu)的設(shè)置程序和機(jī)構(gòu)職能獨(dú)立，在勞動(dòng)、人事及工資關(guān)系等行政管理上與控股股東完全分開(kāi)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作，公司各職能部門(mén)獨(dú)立履行其職能，不存在與控股股東混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情況。
（5）財(cái)務(wù)獨(dú)立
公司設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，開(kāi)設(shè)了獨(dú)立的銀行賬戶(hù)，獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，公司依法獨(dú)立納稅。公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員均未在股東單位擔(dān)任職務(wù)。
七、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況
公司與控股股東、實(shí)際控制人不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況。
八、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
公司對(duì)高級(jí)管理人員實(shí)行工資加獎(jiǎng)金的薪酬方式，由人力資源部進(jìn)行日常考核與評(píng)價(jià)。為了充分調(diào)動(dòng)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的積極性，促進(jìn)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，公司將探求有效的激勵(lì)機(jī)制。
第九節(jié) 內(nèi)部控制
一、內(nèi)部控制建設(shè)情況
公司根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)五部委頒發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第 1 號(hào) ——組織架構(gòu)》等 18 項(xiàng)應(yīng)用指引、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)的《上市公司實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系監(jiān)管問(wèn)題解答》、黑龍江省監(jiān)管局和深圳證券交易所等部門(mén)的相關(guān)規(guī)定和要求, 公司建立健全內(nèi)部控制制度，落實(shí)相關(guān)制度規(guī)范的要求，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，不斷提高治理水平，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，有效防范經(jīng)營(yíng)決策及管理風(fēng)險(xiǎn)，確保了公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。
報(bào)告期內(nèi),對(duì)公司開(kāi)展內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作進(jìn)行了部署,成立了內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作小組,制定了較為詳細(xì)的工作計(jì)劃,經(jīng)公司周密策劃和各部門(mén)的協(xié)調(diào)工作,按計(jì)劃完成了內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作。由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，制訂了內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)實(shí)施方案，對(duì)公司的內(nèi)部控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出了整改建議，并督促各單位進(jìn)行了整改。公司聘請(qǐng)了立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告�！ �
二、董事會(huì)關(guān)于內(nèi)部控制責(zé)任的聲明
公司董事會(huì)認(rèn)為，截至2012年12月31日，公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度完整、合理有效，能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理的要求和公司發(fā)展的需要，并能得到有效實(shí)施；能夠保證貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度以及公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行；能夠保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；能夠保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。能夠按照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送和披露信息；能夠確保公開(kāi)、公平、公正地對(duì)待所有投資者，切實(shí)保護(hù)公司和全體投資者的利益。
三、建立財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制的依據(jù)
公司實(shí)施的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)，是根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（下稱(chēng)“基本規(guī)范”）及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》（下稱(chēng)“評(píng)價(jià)指引”）的要求，結(jié)合公司相關(guān)內(nèi)部控制制度，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對(duì)公司內(nèi)部控制的運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
四、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告中報(bào)告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露日期 2013年3月30日
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告全文披露索引 詳見(jiàn)巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)
五、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告
√ 適用 □ 不適用
內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告中的審議意見(jiàn)段：
截止到2012年12月31日，大慶華科股份有限公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告全文披露日期 2013年3月30日
內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告全文披露索引 《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)上的公告
會(huì)計(jì)師事務(wù)所是否出具非標(biāo)準(zhǔn)意見(jiàn)的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告
□ 是 √ 否
會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告與董事會(huì)的自我評(píng)價(jià)報(bào)告意見(jiàn)是否一致
√ 是 □ 否
六、年度報(bào)告重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度的建立與執(zhí)行情況
公司一貫嚴(yán)格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)年報(bào)信息披露指引、準(zhǔn)則、通知等的要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)謹(jǐn)工作，未出現(xiàn)年報(bào)信息披露發(fā)生重大差錯(cuò)或造成不良影響的情況發(fā)生。 |
